深交所昨日就8月4日恒大买入万科股票一事向万科发布关注函，要求万科自查是否私下泄露恒大拥有万科股份权益的信息。万科随后发公告，否认泄露股东信息。据北京青年报记者统计，自“万科股权之争”以来，深交所共向万科及相关方发出各类关注函、问询函、重组问询函、监管函19份，敦促上市公司及相关股东充分履行信息披露义务。

昨晚，深交所就8月4日恒大买入万科股票一事向万科发布关注函，函问内容包括，要求万科自查是否私下泄露恒大拥有万科股份权益的信息；要求恒大说明是否存在利用不实言论交易万科股票；要求恒大说明与万科今年一季度列示的前十大股东是否存在一致行动人关系。对此，万科随即发布公告否认曾向媒体透露恒大购买万科A股股份的事宜。

事件

深交所要求万科自查是否私泄恒大购股

深交所发布的关注函中要求万科自查是否存在私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露中国恒大集团拥有你公司股份权益的情况；公司股东名册保管、查阅等内部制度的制订和执行情况；近期股东申请查阅股东名册的情况。

深交所还要求万科向中国恒大集团核实中国恒大集团或与中国恒大集团相关的人员是否直接或间接向市场发布“否认公司或许家印以个人名义买万科”等言论，要求恒大自查并说明与万科今年一季度列示的前十大股东是否存在一致行动人关系。

昨晚，万科随后发布公告否认万科曾向媒体透露恒大购买万科A股股份的事宜。万科在公告中称公司不掌握股东持股的即时情况。公司从未向任何媒体透露中国恒大购买本公司股份的事宜，也从未授权任何人士对外发布相关信息。前述传闻不属实。公司对于制造虚假消息的行为保留追究法律责任的权利。

另外，鉴于中国恒大购买公司A股股份引起市场广泛关注，且媒体对于中国恒大的持股目的及后续计划已有诸多传言和猜测公司已致函中国恒大，希望其能说明有关情况。

分析

到底是谁泄漏了万科股东的信息？

随着万科公告的否认，那么，到底是谁泄漏了恒大买入万科股份的信息？有谁能掌握上市公司的股东名册或者买入资金方详情？北京青年报记者查询中登公司的《证券持有人名册服务业务指引》规定，中登公司在如下情况下向上市公司提供股东名册：每月月初和月末，定期提供两次股东名册；股票初始登记、增发、配股、回购时；召开股东大会、临时股东大会或者交易异常波动时。

按照分析来看，能够获取万科股东名册的，只有中登公司、交易所、上市公司。中登公司、交易所泄漏股东名册的可能性较小，那么理论上能够掌握恒大买入万科股份的只有万科或者是买入方恒大自身。但万科对深交所的回复显示万科并未主动泄漏股东名册，而恒大从其应对媒体的情况来看，也不像是故意泄漏。

除此之外，还有一种方式可以获取股东名册，即“股东提出查阅公司股东名册，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供”。有分析人士指出，可能有媒体人士作为万科的股东，主动向万科申请查阅股东名册；查阅过程中，发现了恒大买入的迹象。该分析人士同时指出，在目前万科股权纷争的复杂局面下，真相到底如何，还有待监管部门的调查。

关注

深交所关注函被股民点赞

据北青报记者统计，自“万科股权之争”以来，深交所共向万科及相关方发出各类关注函、问询函、重组问询函、监管函19份，敦促上市公司及相关股东充分履行信息披露义务。其密度之大，在A股市场中极为罕见，特别是最近一个月以来，深交所的各类函件已经成为了“万科股权之争”中最有力的质询工具。

6月22日深交所向万科发布许可类重组问询函，对万科独立董事张利平在前期董事会上回避表决等事宜表示关注。6月27日晚间，深交所向华润和宝能系分别下发关注函，要求双方说明是否存在一致行动人关系。

7月8日，针对媒体传闻“华润、深铁将溢价收购宝能系所持有的万科股份，华润、深铁分列第一和第二大股东，你公司将转变为国有控股企业”，深交所发文要求万科就此媒体报道进行说明。

7月21日，深交所给万科、钜盛华各发了一封监管函。深交所称，万科于7月19日向非指定媒体透露了《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》，违反相关规定。同时，经深交所多次督促，钜盛华仍未按照相关规定的要求，将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。8月5日，深交所就恒大买入万科股票一事向万科发布关注函。

对于在“万科股权争夺战”中监管部门的表现，多名证券业人士对北青报记者表示，深交所近半年来密集向万科股权争夺战中的各方发布关注函、监管函，这些函件大多涉及信息披露违规方面的质询，体现了监管的本质。对于具体的市场行为不干涉，而集中在市场主体的合法合规方面，监管部门的表现可圈可点。

北青报记者注意到，深交所昨晚的关注函在股吧里被众多中小股民点赞，“股民问不出，媒体问不出，只好深交所来问了?！?/p>

财经故事

小股民万科解套记

昨日，万科A收盘大涨，涨幅高达6.51%，收盘价为20.95元，盘中甚至一度逼近涨停。万科股价的大涨不仅让宝能系扫去了横在其杠杆资管计划头上的阴霾，也让一些此前套牢的小股民解了套。

持有万科A仅有1500股的小股民张晋(化名)，去年年底，在宝能系持续增持万科股份之时，张晋以20元左右的价格买了万科A，最终万科股价涨到了24.43元的时候开始了长达半年的停牌，今年7月4日复牌之后，万科A随后迎来两个跌停，张晋的3万元被套牢。此后，万科股票持续下跌，7月21日，万科一度跌到17元左右。张晋对北青报记者表示，本以为解套无望，特别是宝能系杠杆资金承压，媒体上一度铺天盖地报道，当时心理压力很大，准备持有一段时间后抛出。但此后万科股票持续小幅上涨，在经过连续两个交易日的暴涨之后，张晋已经解套。北青报记者在股吧里看到，像张晋这样的万科小股民多数已在昨日解套，由于万科股权争夺战的局势朝复杂化的方面发展，许多小股民选择了清空股票。

万科的股权争夺战发展到现在，博弈方已有宝能系、华润、安邦、万科管理层、恒大等。据统计，目前宝能系持股25.4%，华润集团持股15.29%，安邦保险持股7.01%，万科管理层包括其资管计划共计持股6.2%，恒大持股4.68%。据悉，加上万科还有H股、证金持股，现在市场上还能自由流通的万科A股只有26.53%了。若再除去机构持股，散户手中的万科股份已不多。万科股权争夺博弈各方此前曾尽力争取的中小股东的票数，在以股份为话语权的股东大会上的分量也变小了，万科与深铁的合作结果如何，也变得扑朔迷离，前路未卜。

文/本报记者 朱开云